出臺“四項(xiàng)制度”，切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制。一是《工程審計(jì)質(zhì)量控制制度》，實(shí)行結(jié)算一審、抽審、復(fù)審、質(zhì)量控制檢查等質(zhì)控制度，確保不相容職責(zé)相分離；二是《工程審計(jì)重大問題集體會辦制度》，協(xié)審單位“做事不做主”，對存有兩種以上選擇的事項(xiàng)必須書面提交審計(jì)部門。同時，明確不同級次審計(jì)人員的職責(zé)和權(quán)限，將技術(shù)界定和彈性空間較大的重大事項(xiàng)、疑難問題提交審計(jì)業(yè)務(wù)會研究決定，嚴(yán)格規(guī)范自由裁量；三是《在審未結(jié)工程項(xiàng)目督查月報(bào)制度》，對所有報(bào)審項(xiàng)目，定期公開通報(bào)已結(jié)項(xiàng)目、未結(jié)項(xiàng)目、問題項(xiàng)目、當(dāng)前節(jié)點(diǎn)、問題類型等，及時落實(shí)各建設(shè)單位提出針對性解決措施，并對推進(jìn)方案的落實(shí)進(jìn)展跟蹤問效。四是《審計(jì)移送處理事項(xiàng)管理辦法》，對重大違紀(jì)違法行為及時移交紀(jì)檢司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步查處。2017年下半年以來向紀(jì)檢和主管部門移交案件線索3件，收繳違規(guī)資金201.8萬元。

 

　　推行“四項(xiàng)清單”，打造審計(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化體系。工程審計(jì)中聘用協(xié)審人員較多，為切實(shí)有效解決審計(jì)進(jìn)度、質(zhì)量、廉潔風(fēng)險(xiǎn)的控制難題，制訂了《工程崗位設(shè)置及職責(zé)清單》、《工程審計(jì)流程管理清單》、《現(xiàn)場跟蹤審計(jì)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)清單》、《跟蹤審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施方案清單》等審計(jì)事項(xiàng)清單，明確了6大類、103個跟蹤審計(jì)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)清單和主審、協(xié)審人員分工邊界清單，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)人員在現(xiàn)場實(shí)施跟蹤審計(jì)時，跟什么、怎么跟的標(biāo)準(zhǔn)化。同時，通過增設(shè)信息化模塊，固化呈現(xiàn)于政府投資審計(jì)管理平臺，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上工作、四方交互、協(xié)同管理、公開透明。

 

　　落實(shí)“三項(xiàng)措施”，強(qiáng)化協(xié)審單位管理。嚴(yán)把準(zhǔn)入關(guān)口，中介機(jī)構(gòu)庫招標(biāo)建立和審計(jì)項(xiàng)目分配，全部委托區(qū)招投標(biāo)中心實(shí)施，今年以來對協(xié)審中介庫進(jìn)行了重新公開招標(biāo)。區(qū)審計(jì)局集中精力做好中介機(jī)構(gòu)“管理”大文章，各協(xié)審單位管理執(zhí)行《協(xié)審單位管理手冊》，各項(xiàng)目管理執(zhí)行《跟蹤審計(jì)項(xiàng)目管理手冊》，在招標(biāo)文件和合同中，約定業(yè)務(wù)委托規(guī)則、協(xié)審服務(wù)質(zhì)量和時效標(biāo)準(zhǔn)、年度考核分級細(xì)則、廉政承諾要求、費(fèi)用結(jié)算辦法。出臺《協(xié)審單位工作約談制度》、《協(xié)審項(xiàng)目質(zhì)量檢查辦法（試行）》，督促協(xié)審單位嚴(yán)格落實(shí)合同服務(wù)要求，強(qiáng)化管控，亮明底線，防患未然。通過規(guī)范考核，2017年下半年以來，對1家“響應(yīng)服務(wù)不及時”的中介單位進(jìn)行了約談警告；把1家單個結(jié)算項(xiàng)目考核“質(zhì)量未達(dá)標(biāo)”的中介單位清退出庫； 對2起“節(jié)點(diǎn)未達(dá)時效”和5起“平臺操作不規(guī)范” 的中介進(jìn)行通報(bào)，并給予暫停參加協(xié)審項(xiàng)目抽簽的處罰。